天风证券近四年收入结构表
科目 | 权重比 | 2021-12-31 | 2020-12-31 | 2019-12-31 | 2018-12-31 |
营业总收入 | 100% | 440,571.93 | 435,962.95 | 384,610.07 | 327,740.41 |
一、行业 | 114% | 500,525.15 | 435,877.51 | 322,656.54 | 284,229.49 |
手续费及佣金收入 | 81% | 355,318.87 | 315,709.47 | 227,942.87 | 195,012.74 |
利息收入 | 33% | 145,206.28 | 120,168.04 | 94,713.67 | 89,216.76 |
二、产品 | 100% | 440,571.93 | 435,962.95 | 384,610.07 | 327,740.41 |
1、自营业务 | 45% | 196,775.68 | 190,045.48 | 137,555.12 | 82,476.74 |
证券投资业务 | 45% | 196,775.68 | 190,045.48 | 137,555.12 | 59,170.05 |
直投业务 | 0% | 23,306.69 | |||
2、 经纪业务 | 39% | 172,831.49 | 148,237.28 | 122,078.55 | 126,282.58 |
证券经纪业务 | 36% | 159,704.01 | 137,030.98 | 114,304.83 | 121,068.04 |
期货经纪业务 | 3% | 13,127.48 | 11,206.30 | 7,773.72 | 5,214.54 |
3、投行业务 | 21% | 94,604.73 | 100,513.82 | 73,505.39 | 38,845.34 |
投资银行业务 | 21% | 94,604.73 | 100,513.82 | 73,505.39 | 38,845.34 |
4、投资管理业务 | 31% | 137,561.64 | 112,849.95 | 105,984.22 | 74,653.53 |
资产管理业务 | 25% | 109,605.77 | 87,266.92 | 77,505.06 | 74,653.53 |
私募基金业务 | 6% | 27,955.87 | 25,583.03 | 28,479.17 | |
5、其他业务 | -22% | -98,669.14 | -70,250.00 | -20,389.36 | 12,553.54 |
内部抵销 | -14% | -62,532.48 | -45,433.58 | -34,123.85 | -7,071.31 |
一、主要产品及服务
（一）经纪业务
为证券公司传统业务，包括开户、受托买卖证券，并为客户提供融资融券、股票质押回购等信用交易业务服务。截至2022年6 月末，公司营业部及分公司数量分别为94家和28家。
（二）投行业务
为客户提供股票承销保荐、债券发行与承销、上市公司资产重组、兼并收购、改制辅导及股权激励等财务顾问业务以及股转系统挂牌推荐、持续督导及并购重组、融资服务，获得承销保荐财务顾问费。
图表：近年来公司股票和债券主承销情况
类别 | 2019 | 2020 | 2021 | 2022.06 |
1、股票承销业务 | ||||
主承销家数 | 4 | 7 | 13 | 3 |
金额 | 43.37 | 59.14 | 138.34 | 89.21 |
户均金额 | 10.84 | 8.45 | 10.64 | 29.74 |
2、债券承销业务 | ||||
主承销家数 | 95 | 187 | 235 | 86 |
金额 | 563 | 966 | 1012 | 411 |
户均金额 | 5.93 | 5.17 | 4.31 | 4.78 |
3、ABS产品 | ||||
受托管理家数 | 43 | 38 | 36 | 11 |
金额 | 346 | 366 | 294 | 52 |
户均金额 | 8.05 | 9.63 | 8.17 | 4.73 |
（三）自营业务
以自有资金和依法筹集的资金进行权益类证券、固定收益类证券及证券衍生品等金融产品的投资和交易，获取投资收益。公司自营投资业务以债券类资产配置为主，债券投资采取稳健策略。
图表：近年来公司投资组合情况
单位：亿元
项目 | 2019年 | 2020年 | 2021年 | 2022年1-6月 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
债券类投资 | 139.00 | 50% | 147.00 | 46% | 197.00 | 48% | 176.64 | 44% |
券商资管 | 18.00 | 6% | 17.00 | 5% | 29.46 | 7% | 81.80 | 20% |
股票 | 84.00 | 30% | 82.00 | 25% | 99.63 | 24% | 67.05 | 17% |
基金 | 5.00 | 2% | 16.00 | 5% | 29.05 | 7% | 23.57 | 6% |
信托计划 | 9.30 | 3% | 7.3 | 2% | 6.27 | 2% | 6.38 | 2% |
银行理财 |
| 0% | 1.38 | 0% | 0.19 | 0% | 1.04 | 0% |
衍生金融资产 |
| 0% |
| 0% | 0.77 | 0% | 0.88 | 0% |
其他 | 22.74 | 8% | 52.28 | 16% | 44.86 | 11% | 42.86 | 11% |
小计 | 278.04 | 100% | 322.96 | 100% | 407.23 | 100% | 400.22 | 100% |
（四）资产管理业务
1、主要是通过子公司立天风（上海）证券资产管理有限公司开展资产管理业务，与客户签订资产管理合同，根据约定的条件对客户资产进行经营，为客户提供证券及其他金融产品投资管理服务 ，获取管理费和业绩报酬收入。通过天风天睿开展私募投资基金业务，获取管理费、投资收益。目前公司资产管理业务主要包括集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理等业务。
图表：近年来资产管理业务规模
单位：亿元
项目 | 2019 | 2020 | 2021 | 2022.6 |
资产管理规模 | 1,600.43 | 1,427.00 | 1,089.00 | 1,097.00 |
其中：集合计划规模 | 637.00 | 572.00 | 349.00 | 363.00 |
定向计划规模 | 342.00 | 218.00 | 142.00 | 242.00 |
专项计划规模 | 619.00 | 636.00 | 597.00 | 491.00 |
其中：主动管理规模 | 771.00 | 734.00 | 481.00 | 600.00 |
2、私募基金业务
截至2022年6月末，天风天睿及下设机构管理的备案基金数量为 24 只，管理基金认缴规模53.51亿元，实缴规模41.70亿元，较年初增长14.59%。截至2022年6月末，天风天睿总资产 172.04亿元，净资产24.46 亿元；2022 年上半年实现营业收入 2.82亿元，利润总额2.24 亿元，净利润2.26 亿元。
序号 | 被投资企业名称 | 法定代表人 | 注册资本 | 成立日期 | 持股比例 |
1 | 湖州泰元投资合伙企业（有限合伙） | 杭州新俊逸股权投资管理有限公司、天风天睿投资股份有限公司 | 285000万元人民币 | 2016-05-11 | 7.02% |
2 | 睿云天吉股权投资基金（武汉）合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 200000万元人民币 | 2022-09-02 | 0% |
3 | 甘肃省绿色生态文化旅游产业发展基金（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 150000万元人民币 | 2020-04-01 | 1% |
4 | 天睿中创股权投资基金（武汉）合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 100000万元人民币 | 2022-03-01 | 2% |
5 | 聚赢咸宁股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 50000万元人民币 | 2019-06-18 | 0.20% |
6 | 武汉宁睿私募股权投资合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 22500万元人民币 | 2023-02-09 | 20% |
7 | 江苏文峰汽车连锁发展有限公司 | 刘建勋 | 51000万元人民币 | 2002-09-28 | 41% |
8 | 睿海天泽咸宁股权投资合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 20000万元人民币 | 2017-05-05 | 14.75% |
9 | 睿泽天航咸宁股权投资合伙企业（有限合伙） | 天沣汇盈（武汉）私募基金管理有限公司 | 19737.5万元人民币 | 2017-07-18 | 99.44% |
10 | 天风汇城（武汉）投资中心（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 18202.1688万元人民币 | 2015-11-17 | 3.87% |
11 | 无锡睿创智联股权投资合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 18000万元人民币 | 2020-08-06 | 20% |
12 | 天融鼎信（武汉）股权投资中心（有限合伙） | 天沣汇盈（武汉）私募基金管理有限公司 | 14469.1116万元人民币 | 2016-09-18 | 98.27% |
13 | 天风瑞祺（武汉）投资中心（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 13206.0386万元人民币 | 2015-07-17 | 0.04% |
14 | 汇盈通祺（武汉）投资中心（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 13202.8818万元人民币 | 2015-07-21 | 4.77% |
15 | 天风汇博（武汉）投资中心（有限合伙） | 天沣汇盈（武汉）私募基金管理有限公司 | 12000万元人民币 | 2015-08-06 | 99.92% |
16 | 武汉天慧瑞源投资管理合伙企业（有限合伙） | 天沣汇盈（武汉）私募基金管理有限公司 | 17923万元人民币 | 2015-01-07 | 58.09% |
17 | 武汉钢睿股权投资合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 10001万元人民币 | 2022-11-24 | 0.01% |
18 | 睿屿形熙咸宁股权投资合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 10000万元人民币 | 2017-12-07 | 20% |
19 | 海南朗坤乾睿创业投资合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 10000万元人民币 | 2022-07-11 | 1% |
20 | 上海天适新股权投资中心（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 10000万元人民币 | 2016-02-18 | 20% |
21 | 天风瑞熙武汉创业投资中心（有限合伙） | 天沣汇盈（武汉）私募基金管理有限公司 | 9910万元人民币 | 2015-12-14 | 99.90% |
22 | 武汉惠人生物创业投资基金中心（有限合伙） | 武汉光谷创投私募基金管理有限公司 | 25000万元人民币 | 2013-02-28 | 37% |
23 | 天风汇盈壹号（武汉）创业投资中心（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 9200万元人民币 | 2014-03-24 | 1.09% |
24 | 企巢天风（武汉）创业投资中心（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 7040万元人民币 | 2015-06-25 | 1.42% |
25 | 天融鼎宸（武汉）股权投资中心（有限合伙） | 天沣汇盈（武汉）私募基金管理有限公司 | 8140.8885万元人民币 | 2016-09-19 | 77.89% |
26 | 汇盈博润（武汉）投资中心（有限合伙） | 天沣汇盈（武汉）私募基金管理有限公司 | 50200万元人民币 | 2015-12-16 | 12.45% |
27 | 天风智迅咸宁股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 6000万元人民币 | 2019-12-06 | 0.17% |
28 | 深圳福田新趋势产业聚合股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 深圳雨轩股权投资基金有限公司 | 61200万元人民币 | 2017-07-17 | 9.80% |
29 | 汇盈博瑞（武汉）投资中心（有限合伙） | 天沣汇盈（武汉）私募基金管理有限公司 | 13300万元人民币 | 2015-07-23 | 44.25% |
30 | 武汉光谷之星生物产业创业投资基金合伙企业（有限合伙） | 武汉光谷创投私募基金管理有限公司 | 30550万元人民币 | 2018-08-30 | 18.66% |
31 | 天风天睿物业管理（武汉）有限公司 | 胡西伟 | 5000万元人民币 | 2015-11-03 | 100% |
32 | 武汉天阔投资管理有限公司 | 于博 | 5000万元人民币 | 2015-11-06 | 100% |
33 | 睿泓天祺咸宁股权投资合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 5000万元人民币 | 2018-09-28 | 20% |
34 | 武汉智慧城市创业投资基金合伙企业（有限合伙） | 武汉智慧产业股权投资基金管理有限公司 | 20000万元人民币 | 2014-09-10 | 25% |
35 | 新余信公成长新兴资产管理合伙企业（有限合伙） | 新余信公鑫睿资产管理合伙企业（有限合伙） | 12100万元人民币 | 2016-03-11 | 33.06% |
36 | 烟台睿正天阔股权投资合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 4000万元人民币 | 2018-03-30 | 10% |
37 | 武汉长瑞风正现代服务业投资中心（有限合伙） | 武汉长瑞恒兴投资基金管理有限公司 | 26500万元人民币 | 2016-12-23 | 12.26% |
38 | 睿坤津祥咸宁股权投资合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 3000万元人民币 | 2019-05-30 | 20% |
39 | 湖北省宏睿智能产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 湖北宏泰天睿股权投资基金管理有限公司 | 15381.96万元人民币 | 2016-11-07 | 17.00% |
40 | 睿海天源咸宁股权投资合伙企业（有限合伙） | - | 12500万元人民币 | 2017-08-01 | 20% |
41 | 湖北三环资本管理有限公司 | 鲁再平 | 5000万元人民币 | 2015-09-18 | 45% |
42 | 荆门汇盈兴和股权投资合伙企业（有限合伙） | 天沣汇盈（武汉）私募基金管理有限公司 | 10020万元人民币 | 2016-09-18 | 19.96% |
43 | 天汇复隆（武汉）股权投资中心（有限合伙） | 天沣汇盈（武汉）私募基金管理有限公司 | 9500万元人民币 | 2016-12-29 | 19.50% |
44 | 天风汇德（武汉）投资中心（有限合伙） | 天沣汇盈（武汉）私募基金管理有限公司 | 4010万元人民币 | 2015-06-08 | 44.53% |
45 | 杭州财悦科技有限公司 | 季卫华 | 3000万元人民币 | 2015-02-11 | 51% |
46 | 睿正天诚咸宁股权投资合伙企业（有限合伙） | - | 5000万元人民币 | 2017-07-17 | 20% |
47 | 武汉光谷创投私募基金管理有限公司 | 方原清 | 1500万元人民币 | 2011-05-12 | 55% |
48 | 汇盈通达（武汉）投资中心（有限合伙） | 天沣汇盈（武汉）私募基金管理有限公司 | 2765万元人民币 | 2015-07-21 | 27.49% |
49 | 北京新龙脉复兴资产管理中心（有限合伙） | 北京新龙升控股有限公司 | 10000万元人民币 | 2015-05-07 | 5% |
50 | 睿嘉恒信咸宁股权投资合伙企业（有限合伙） | - | 5000万元人民币 | 2017-05-05 | 10% |
51 | 上海方创金融信息服务股份有限公司 | 吴明华 | 5185.7143万元人民币 | 2012-03-31 | 6.89% |
52 | 北京剧角映画文化传媒股份有限公司 | 梁巍 | 15000万元人民币 | 2009-06-23 | 1.07% |
53 | 北京燕园丰创网络技术有限公司 | 赵忠 | 625万元人民币 | 2014-09-28 | 20% |
54 | 四川天诺创世企业管理有限公司 | 钟凯 | 1494.2529万元人民币 | 2016-09-30 | 8% |
55 | 盛世景资产管理集团股份有限公司 | 吴敏文 | 23422.5144万元人民币 | 2006-09-11 | 0.50% |
56 | 天风睿阳科技产业股权投资基金咸宁合伙企业（有限合伙） | - | 5000万元人民币 | 2020-01-14 | 2% |
57 | 武汉帮创科技有限公司 | 梁开来 | 142.8572万元人民币 | 2014-07-14 | 30% |
58 | 北京时尚星秀影视文化传媒有限公司 | 李琛 | 724.841万元人民币 | 2014-10-09 | 4.31% |
59 | 天睿锐成（咸宁）股权投资基金合伙企业（有限合伙） | - | 4361万元人民币 | 2021-01-28 | 0.02% |
60 | 宁波梅山保税港区雅惠鑫润创业投资合伙企业（有限合伙） | 宁波梅山保税港区雅惠鑫汇投资管理中心（有限合伙） | 41685万元人民币 | 2016-09-14 | - |
61 | 湖北省长江经济带天风产业基金合伙企业（有限合伙） | 武汉睿通致和投资管理有限公司 | 30100万元人民币 | 2016-06-22 | 99.67% |
62 | 睿德开沃新能源咸宁股权投资合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 25365万元人民币 | 2017-11-07 | 6.54% |
63 | 风蓝（淄博）医疗投资合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 20000万元人民币 | 2019-12-02 | 10% |
64 | 咸宁睿德赤天化医疗产业投资基金（有限合伙） | - | 200000万元人民币 | 2017-05-09 | 10% |
65 | 嘉兴天睿重科股权投资合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 20000万元人民币 | 2020-04-01 | 10% |
66 | 共青城天辕股权投资合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 20000万元人民币 | 2018-08-24 | 0.05% |
67 | 咸宁睿航科创产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 19820万元人民币 | 2019-11-05 | 10.09% |
68 | 共青城天轼股权投资合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 10000万元人民币 | 2018-08-30 | 20% |
69 | 荆门天汇盈通股权投资合伙企业（有限合伙） | 天沣汇盈（武汉）私募基金管理有限公司 | 10001万元人民币 | 2017-01-17 | 99.99% |
70 | 荆门天汇盈实股权投资合伙企业（有限合伙） | 天沣汇盈（武汉）私募基金管理有限公司 | 10001万元人民币 | 2017-01-17 | 99.99% |
71 | 荆门天汇盈合股权投资合伙企业（有限合伙） | 天沣汇盈（武汉）私募基金管理有限公司 | 10001万元人民币 | 2017-01-17 | 99.99% |
72 | 荆门天汇盈达股权投资合伙企业（有限合伙） | 天沣汇盈（武汉）私募基金管理有限公司 | 10001万元人民币 | 2017-01-17 | 99.99% |
73 | 湖北省天风天睿养老服务产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 天沣汇盈（武汉）私募基金管理有限公司 | 6000万元人民币 | 2016-08-09 | 95% |
74 | 武汉天睿富鼎和股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 5000万元人民币 | 2019-03-05 | 20% |
75 | 睿颂天勤咸宁股权投资合伙企业（有限合伙） | - | 24555.5779万元人民币 | 2017-02-20 | 17.47% |
76 | 湖北省天睿海波新兴产业股权投资合伙企业（有限合伙） | 当代海波（武汉）投资管理有限公司 | 12000万元人民币 | 2017-05-04 | 31.67% |
77 | 恒泰睿信（武汉）投资中心（有限合伙） | - | 18000万元人民币 | 2014-09-04 | 16.67% |
78 | 睿颂雅捷（武汉）股权投资中心（有限合伙） | 天风睿捷（武汉）投资管理有限公司 | 15000万元人民币 | 2017-01-11 | 20% |
79 | 荆门睿捷雅颂股权投资合伙企业（有限合伙） | - | 15000万元人民币 | 2017-01-23 | 20% |
80 | 荆门睿颂股权投资合伙企业（有限合伙） | - | 15000万元人民币 | 2017-01-23 | 20% |
81 | 睿捷颂大（武汉）股权投资中心（有限合伙） | 天风睿捷（武汉）投资管理有限公司 | 15000万元人民币 | 2017-01-11 | 20% |
82 | 长春市睿和吉星投资中心（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 3000万元人民币 | 2019-01-03 | 66.67% |
83 | 咸宁天风睿合股权投资中心（有限合伙） | 广西益瑞投资有限公司 | 12600万元人民币 | 2017-08-29 | 15.48% |
84 | 嘉兴昭离股权投资合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | 1100万元人民币 | 2020-03-30 | 9.09% |
85 | 汇盈瑞信（武汉）投资中心（有限合伙） | 天沣汇盈（武汉）私募基金管理有限公司 | 1100万元人民币 | 2015-06-08 | 90.91% |
86 | 荆门正煊天汇盈创股权投资合伙企业（有限合伙） | 天沣汇盈（武汉）私募基金管理有限公司 | 5300万元人民币 | 2017-01-17 | 14.15% |
87 | 睿嘉恒通咸宁股权投资合伙企业（有限合伙） | - | 5000万元人民币 | 2017-05-05 | 10% |
88 | 武汉光谷科技金融研究院有限公司 | 李巍 | 1000万元人民币 | 2016-10-12 | 40% |
89 | 武汉市光谷互联网产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 武汉市光谷互联网产业投资基金管理有限公司 | 1250万元人民币 | 2017-05-12 | 19% |
90 | 天睿伟华咸宁股权投资基金合伙企业（有限合伙） | - | 6400万元人民币 | 2019-11-05 | 1.56% |
91 | 睿建天骄咸宁股权投资合伙企业（有限合伙） | - | 38000万元人民币 | 2017-03-08 | 0.03% |
92 | 睿建天毅咸宁股权投资合伙企业（有限合伙） | - | 30000万元人民币 | 2017-03-08 | 0.03% |
93 | 天冶保居（武汉）投资基金合伙企业（有限合伙） | 天风天睿投资股份有限公司 | - | 2015-04-13 | 97.78% |
94 | 天翼睿辰（咸宁）股权投资合伙企业（有限合伙） | - | 11000万元人民币 | 2018-03-14 | - |